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內部控制存在缺陷 冠通期貨成都一營業部遭責令改正

最新高手視頻! 七禾網 時間:2022-03-01 14:58:21 來源:和訊期貨

近日,四川證監局發布了一則行政監管措施決定書,劍指冠通期貨一營業部相關違規。


決定書顯示,經四川證監局查處,冠通期貨成都營業部原負責人蔣磊在任職期間,為投資者推介他人代客理財,從中獲取不正當利益,反映出該營業部的內部控制存在缺陷,違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條的相關規定。


因此按照《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定,四川證監局決定對該營業部采取責令改正的監管措施。同時要求該營業部應在收到本決定書之日起30日內就上述事項整改落實情況并向證監局提交書面報告。


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官網顯示,冠通期貨成立于1996年,是國內首批成立的期貨公司之一。經營范圍包括資產管理業務、商品期貨經紀業務、金融期貨經紀業務以及投資咨詢業務。目前下設14家分支機構,其中上述處罰決定書中提到的成都營業部設立于2012年9月,蔣磊自2019年1月2日起擔任該營業部負責人,目前中期協期貨公司信息公示中該營業部負責人仍未變更。


責任編輯:翁建平

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