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一個半月內連收山東證監局三張罰單 中州期貨內控合規或存隱憂

最新高手視頻! 七禾網 時間:2022-01-20 10:39:31 來源:和訊期貨

日前,山東證監局發布了兩則行政監管措施決定書,中州期貨一營業部及其負責人因相關違規遭到處罰。


決定書顯示,經山東證監局查證,中州期貨臨沂營業部存在以下問題:一是在網絡信息發布以及向客戶提供行情咨詢服務方面,未有效執行公司內控制度。二是未能真實、準確、完整向山東證監局提供相關材料。


上述情形違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條和第一百條之規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定,山東證監局決定對該營業部采取責令改正的行政監管措施。同時要求該營業部應采取有效措施完善內控管理,提高合規水平,做好相關問題的整改。


此外,該營業部負責人也因上述問題被認定為未能履行恪守誠信、勤勉盡責的義務,最終被山東證監局出具警示函。


資料顯示,中州期貨成立于1995年,是經中國證券監督管理委員會許可,國內首批取得期貨經營權的經紀公司之一,注冊資本2.7億元。主營業務包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢、基金銷售和資產管理業務。目前中州期貨下設分支機構12家,子公司1家。


值得注意的是,就在一個多月以前,中州期貨曾因全資子公司開展資管業務中存在違規被認定為未有效執行風險管理、內部控制管理要求,最終遭山東證監局責令改正。接連兩起事件的發生或折射出中州期貨在內控合規方面存在一定的缺陷,未能實現風險管理的全面覆蓋。


責任編輯:翁建平

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